据香港证监会,新湖国际期货(香港)有限公司(下称“新湖”)因在2016年12月至2019年3月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定,遭香港证监会谴责及罚款900万元。香港证监会亦暂时吊销新湖的前负责人员及负责整体管理监督、合规、资讯科技和风险管理的核心职能主管倪威(男)的牌照,为期九个月,由...
据香港证监会,新湖国际期货(香港)有限公司(下称“新湖”)因在2016年12月至2019年3月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定,遭香港证监会谴责及罚款900万元。 香港证监会亦暂时吊销新湖的前负责人员及负责整体管理监督、合规、资讯科技和风险管理的核心职能主管倪威(男)的牌照,为期九个月,由2024年...
据香港证监会,新湖国际期货(香港)有限公司(下称“新湖”)因在2016年12月至2019年3月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定,遭香港证监会谴责及罚款900万元。香港证监会亦暂时吊销新湖的前负责人员及负责整体管理监督、合规、资讯科技和风险管理的核心职能主管倪威(男)的牌照,为期九个月,由2024年10...
智通财经APP获悉,香港证监会公告,新湖国际期货(香港)有限公司(新湖)因在2016年12月至2019年3月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定,遭香港证监会谴责及罚款900万港元。 香港证监会亦暂时吊销新湖的前负责人员及负责整体管理监督、合规、资讯科技和风险管理的核心职能主管倪威(男)的牌照,为期九个月...
公司编号:1668038 股本:- 注册日期:2011-09-28 电话:0852-2892***同电话企业3 邮箱:- 网址:- 地址:-- 简介:新湖国际期货 (香港) 有限公司 (曾用名:長城筑金國際期貨有限公司 GREATWALL FUTURES LIMITED) ,成立于2011年,位于香港特别行政区。 展开
智通财经APP获悉,香港证监会公告,新湖国际期货(香港)有限公司(新湖)因在2016年12月至2019年3月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定,遭香港证监会谴责及罚款900万港元。 香港证监会亦暂时吊销新湖的前负责人员及负责整体管理监督、合规、资讯科技和风险管理的核心职能主管倪威(男)的牌照,为期九个月...
智通财经APP获悉,香港证监会公告,新湖国际期货(香港)有限公司(新湖)因在2016年12月至2019年3月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定,遭香港证监会谴责及罚款900万港元。 香港证监会亦暂时吊销新湖的前负责人员及负责整体管理监督、合规、资讯科技和风险管理的核心职能主管倪威(男)的牌照,为期九个月...
【香港证监会谴责新湖国际期货(香港)有限公司并处以罚款900万元及暂时吊销前负责人员倪威的牌照九个月】新湖国际期货(香港)有限公司因在2016年12月至2019年3月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定,遭香港证监会谴责及罚款900万元。香港证监会亦暂时吊销新湖的前负责人员及负责整体管理监督、合规、资...
香港证监会:新湖国际期货(香港)有限公司因违反监管规定被处以罚款900万港元 香港证监会公告,新湖国际期货(香港)有限公司(新湖)因在2016年12月至2019年3月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定,遭香港证监会谴责及罚款900万港元。本文源自:金融界AI电报 ...
香港证监会表示,新湖国际期货在2016年12月至2019年3月期间未能遵循打击洗钱及恐怖分子资金筹集的相关法律法规,因而被罚款900万元。事件背景分析新湖国际期货作为香港市场的一家重要金融机构,其管理不善直接影响了市场的稳定...查看全文 相关企业信息 公司名称:新湖国际期货(香港)有限公司 法人代表:Zhanlie Cai 注册资本:...